## SEC提议将中间商交易者规则缩小到仅限证券权益,就加密应用征求公众意见
美国 证券交易委员会已提议修正细则15c2-11,将场外经纪人-交易报告要求限制在仅限股权证券的范围内,从而可能使2021年关于把规则扩大到固定收入证券的解释倒退。 该拟议修正案于星期一宣布,旨在解决多年来的监管不确定性问题。 规则15c2-11最初于1971年通过,目的是减少股票市场上的欺诈行为。 2021年,证交会重新解释这一规则,将政府和公司债券等固定收入证券包括在内,这引起了重大的市场反弹。 领导该机构加密工作队的SEC专员海丝特·皮尔斯对该提案表示欢迎,他说上届政府2020年修正案造成了多年不确定状况,但从未得到适当处理。 她指出,虽然规则15c2-11在技术上适用于任何证券的报价,但市场参与者和监管者认为它仅适用于东方木材公司股票证券。 专员批评证交会只给予临时救济,而没有适当修正该规则,这助长了市场的持续不确定性。 证交会将股权证券定义为代表公司所有权权益的股票、类似证券或可兑换证券。 尽管提出了这一提议,但尚未就股权证券是否可以包括加密资产作出任何决定。 委员会启动了一个60天的公开评论期,特别要求就有关股权安全定义、规则对加密资产的适用以及建立专家市场的下一步步骤等问题提供投入。 皮尔斯对这些与加密有关的问题的评论者的意见表示特别感兴趣。 证交会和商品期货贸易委员会一直在努力在本届政府领导下,确定美国加密货币的监管明晰度。 上周,这两个机构签署了一项协议备忘录,以协调对金融市场的监督(包括加密),目的是结束几十年的监管管辖权争端。
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- **Source**: SEC
- **Sector**: The Vault
- **Tags**: SEC, regulation, broker-dealer, crypto, OTC, equity securities, Rule 15c2-11
- **Credibility**: unverified
- **Published**: 2026-03-28 06:48:23
- **ID**: 38817
- **URL**: https://whisperx.ai/zh/intel/38817